****市医保局****监管第*方服务
技术文件
竞价编号：*****************
****
****年*月**日
目录
*、技术部分
*.*项目理解与分析
*.*.*项目背景分析
*.*.*工作任务分析
*.*.*基本原则分析
*.*.*政策依据分析
*.*.*服务内容分析
*.*.*.*服务内容
*.*.*.*服务要求
*.*.*承接服务主体条件及组织架构分析
*.*.*服务期限和采购预算分析
*.*.*工作要求分析
*.*东软承建优势
*.*.*成功承建国家医疗保障局****监管检查项目
*.*.*创新第*方医疗保障****审核服务模式的践行者，为本项目提供先进的服务支撑
*
*.*.*深度参与国家医保平台建设，具备兵团平台落地能力
*.*.*拥有多部委政务信息化建设经验，可为医疗保障****监管服务提供充分借鉴....**
*.*.*拥有医疗保障领域多业务建设经验，为医疗保障****监管服务提供全面业务积累
**
*.*.*拥有较强的本地化服务能力和全国实施支持能力，保障全国各地服务有效开展**
*.*.*拥有完善的售后服务体系，确保提供及时可靠的售后服务
*.*.*拥有科学、全面的培训体系，确保提供专业的培训服务
*.*监管服务方案
*.*.*监督服务工作思路
*.*.*.*总体工作思路
*.*.*.*监管检查工作推进思路
*.*.*.*监管服务系统工具支撑
*.*.*监督服务环节和流程
*.*.*.*检查任务分配
*.*.*.*检查步骤和时间
*.*.*.*计划制定
*.*.*.*明确审核内容
*.*.*.*现场检查
*.*.*.*报告反馈
*.*.*.*线索移交
*.*.*监督服务方式和方法
*.*.*.*以****监管检查为抓手强化****监管
*.*.*.*以信息化技术为辅提高监督检查效率及质量
*.*.*监督服务保密纪律
*.*.*监督服务工作计划
*.*.*.*履行地点
第*页
*.*.*.*服务周期
*.*.*.*总体计划
*.*.*.*详细工作计划
*.*.*监督服务资源保障
*.*.*.*总体安排
*.*.*.*检查准备
*.*.*监督服务工作成果
*.*数据分析方案
*.*.*核查数据采集规范
*.*.*数据入库准确完整
*.*.*筛查规则覆盖全面、针对性强
*.*.*运用大数据分析疑点为专业人员提供支撑
*.*.*.*大数据筛查模型
*.*.*.*病例相似聚合模型
*.*.*.*多次住院异常模型
*.*.*.*住院占比异常模型
*.*.*.*结伴入院数据模型
*.*.*.*病程相似汇聚模型
*.*.*.*报销比例异常模型
*.*.*疑点数据汇总准确
*.*.*根据医学专业人员意见能快速构建新筛查规则
*.*服务保障方案
*.*.*工作机制健全
*.*.*.*技术支持
*.*.*.*风险管理
*.*.*.*服务保障
*.*.*响应时间及时
*.*.*人员配置合理
*.*.*即时咨询服务
*.*.*.*服务机制
*.*.*.*服务体系框架
*.*.*沟通渠道多样
*.*.*.*多种服务方式
*.*.*.*服务质量文件
*.*项目实施方案
*.*.*项目实施计划
*.*.*.*服务地点
*.*.*.*服务周期
*.*.*.*总体实施计划
*.*.*.*详细实施计划
*.*.*项目组织角色职责
*.*.*.*项目组织结构
*.*.*.*组织角色职责
*.*.*.*服务团队管理体系
第*页
*.*.*实施过程管理
*.*.*.*项目启动过程
*.*.*.*需求分析
*.*.*.*开发策划
*.*.*.*设计与编码实现
*.*.*.*系统测试
*.*.*.*安装调试
*.*.*.*总结验收
*.*.*进度管理
*.*.*.*进度安排
*.*.*.*进度调整
*.*.*.*进度管理
*.*项目管理方案
*.*.*项目沟通管理
*.*.*.*项目沟通管理概述
*.*.*.*项目沟通方式方法
*.*.*.*项目沟通机制
*.*.*.*项目沟通管理原则
*.*.*项目质量管理
*.*.*.*质量保证基本思想
*.*.*.*质量保证专项活动
*.*.*.*质量审计和质量控制文档
*.*.*项目风险管理
*.*.*.*系统风险的产生
*.*.*.*风险管理机制
*.*.*.*风险管理组织
*.*.*.*风险管理过程
第*页
*、技术部分
*.*项目理解与分析
*.*.*项目背景分析
为加强医疗保障****监督管理，保障****安全，提高****使用效率，持续保
持打击欺诈骗保高压态势，坚决遏制医保领域违法违规现象普发多发势头，守好
人民群众的“保命钱”“救命钱”，进*步规范医保经办及定点医药机构执行医疗
保障政策行为，有效缓解医疗保险****监管力量不足的矛盾，根据《关于政府向
社会力量购买服务的指导意见》及医疗保障****监管工作要求，在充分调研论证
的基础上，拟采取政府向社会力量购买服务的方式，探索建立医疗保障****第*
方监管服务机制，提升医保****监管实效。
*.*.*工作任务分析
创新****监管方式、发挥市场机制作用，通过政府购买服务的方式，将****
监管中涉及事务性事项委托给信息技术服务机构、会计师事务所、商业保险机构
等第*方力量，利用第*方服务网络、人才的专业优势，进*步提升医疗保障服
务和监督管理水平，逐步建立专业、精准、高效、安全的第*方监管服务长效机
制，有效遏制医保****的不合理支出，促进医保****高效安全运行。
*.*.*基本原则分析
（*）公平公开原则。坚持依法办事宗旨，通过公开竞争择优的方式选择承
接政府购买服务的社会力量。加强监督检查和风险评估，建立优胜劣汰的动态调
整机制。
（*）有效补充原则。坚持监管实效目标，明确权利义务，切实提高财政资
金使用效率，把有限的资金用到医保****监管亟待解决的地方，确保购买事项取
得实实在在的成效，达到医保监管的有效补充。
（*）稳妥有序原则。坚持需求导向，立足医保监管需求，充分发挥医保行
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政主管部门的主导作用，有序引导第*方监管力量参与医保****监管，提升公共
服务的能力。
*.*.*政策依据分析
◼《合同法》
◼《社会保险法》《医疗保障****使用监督管理条例》
◼自治区医疗保障局历年关于做好医疗保障****监管工作的通知精神
*.*.*服务内容分析
*.*.*.*服务内容
*.按照****维吾尔自治区医疗保障局****年度医保****监管工作要求，协
助医保部门聚焦重症医学、麻醉、肺部肿瘤、检查、检验、康复理疗以及虚假就
医、套刷串换门诊统筹、挤占挪用医保****、聚焦医保****使用金额大、存在异
常变化的重点耗材等重点领域问题，于****年*月底前对*家医保经办机构、
**家定点医疗机构（*级、民营医疗机构必检）、**家定点*售药店、*家村卫
生室，共**家机构完成现场专项、抽查复查（交叉检查）工作。
*.配合完成**家异地就医医疗保险数据核查工作。
*.配合完成国家、自治区飞行检查迎检核查等其他监管日常工作。
*.不定期配合医保部门开展突击检查。
*.*.*.*服务要求
*.我公司需派出专业人员协助医保部门开展检查，工作内容包括：
事先数据提取筛查工作，对提取的医保数据进行标准化，利用大数据分析模
型对所获取的数据进行数据筛查，列出问题清单。
针对数据筛查出的疑点，通过审阅经办工作底稿、审阅病历、查看医保报销
材料、调取医院***系统数据对比分享、询问医保经办机构工作人员，询问医
务人员、住院人员、经办人员等现场问询方式进行查验，进*步锁定证据，进行
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数据核对及问题确认。
其他发现的新问题，进*步筛查、锁定证据。
现场检查完成后，汇总检查过程中的审核结果、病案信息、核对进销存记录
等，形成检查材料；结合被检查对象提出的说明或申诉，通过复核最终认定违规
行为和金额。
*.我公司要建立工作情况报告制度，原则上每完成*家机构检查任务后，
我公司应根据检查机构名单、数量、查处违规行为、涉案金额、处理结果等情况
形成检查报告，在*个工作日内提交检查报告及移交相关检查档案资料。
*.市医保局将根据我公司报告的项目进展情况，对我公司进行结算给付。
*.*.*承接服务主体条件及组织架构分析
（*）承接主体条件
依据《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》，承接政府购买服务的主
体包括依法在民政部门登记成立或经国务院批准免予登记的社会组织，以及依法
在工商管理或行业主管部门登记成立的企业、机构等社会力量。承接政府购买服
务的主体应具有独立承担民事责任的能力，具备提供服务所必需的设施、人员和
专业技术的能力，具有健全的内部管理组织架构、财务会计和资产管理制度，具
有良好的社会和商业信誉，具有依法缴纳税收和社会保险的良好记录，并符合登
记管理部门依法认定的其他条件。
（*）本项目的特定资格要求：
*.我公司组织专业人员组建专门的检查队*，配备医学临床专家*名、计算
机信息技术类员*名专业人，熟悉医保经办业务专业人员*名。医学临床人员需
具备***医学临床专业知识和能力，具有临床医学专业资质（具有国家承认的
副高级以上职称优先考虑），从事临床及相关医学审核工作*年以上经验，熟悉
医保政策，具有*年以上对医疗机构和医务人员违规、违法诊疗等使用医保****
情况检查、调查工作经验等。信息技术人员需具备计算机网络信息技术知识和大
数据分析统计能力，具备医保****监管数据筛查相关工作经验。医保经办业务专
业人员需熟悉医保经办业务流程及内控稽核等相关工作经验。以上人员需能完成
指定范围内被检查机构前期医保结算数据筛查和现场检查工作。
第*页
*.信誉要求：
供应商（含不具有独立法人资格的分公司、不含具备独立法人资格的子公司）
存在以下不良信用记录情形之*，不得推荐为成交候选人，不得确定为成交供应
商:
①供应商被人民法院列入失信被执行人的；
②供应商或其法定代表人近*年（自开标之日起往前追溯）有行贿犯罪行为
的；（供应商需按照本文件规定的格式自行出具《近*年无行贿犯罪行为承诺书》）
③供应商被市场监管部门列入严重违法失信企业名单；
④供应商被税务部门列入重大税收违法案件当事人名单的；
⑤供应商被****监管部门列入****严重违法失信行为记录名单的。
*.*.*服务期限和采购预算分析
（*）服务合同期限：****年*月*日—****年*月**日。
（*）采购预算金额：服务费用人民币***元，实际以招标中标报价为准。
（*）竞标方式：按照综合评分法得分最高者中标。
（*）资金给付：分*次结算给付。
*.合同签订后，向我公司支付合同总价**%的预付款，即：*****元（大写：
**元）。
*.我公司在完成本项目现场检查总家数后，市医保局向我公司支付合同总
价的**%，即：******元（大写：****元）。
*.我公司全部完成本项目工作，并移交全部资料，市医保局验收无误后，
向我公司支付合同总价的**%，即：*****元（大写：**元）。
*.*.*工作要求分析
（*）防范监管信息风险。我公司开展监管服务过程中接入、收集、保存的
被保险人身份等信息，需要签订《第*方信息数据安全保密协议》，约定严格保
密信息，如造成被保险人、被监管对象的个人隐私、经营资料遭到泄露并造成损
失的，将追究第*方经济赔偿等法律责任。
（*）强化监管主导作用。探索建立医疗保险****第*方监管机制，是对基
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金监管因地施策、协调互补、共同发力的重要补充，不能“*托了之”，医疗保
障部门及经办机构必须切实履行医保监管主体责任。
（*）严格资金使用管理。市医保局发现我公司存在监管服务范围内失职、
渎职或者泄密等情形的，要根据造成医保****损失情况，予以合同总价**%的扣
款，情形严重的解除委托服务协议。
*.*东软承建优势
*.*.*成功承建国家医疗保障局****监管检查项目
按照国家医疗保障局****年医疗保障****监管工作需求，聚焦医疗保障领
域违法违规和欺诈骗保行为，选取*家服务商参与本项目工作，东软公司成功入
围*家服务商，负责浙江、福建、吉林、海南、西藏等省份的****监管检查工作。
按照统*组织和分工，配合国家医疗保障局开展医疗保障****监管检查工作，开
展医疗保障****举报案件调查查处。
在****年****监管检查工作中我公司派出具有医疗保障稽核检查工作人
员、财务人员、医学人员、信息人员等各项专业领域人才，助力*省份****监管
检查工作深入开展，积累丰富工作经验，对国家局总体工作部署安排及执行有着
深刻理解和熟练的执行能力，若我公司有幸中标贵局项目，我们将为本项目复用
这*批工作经验深厚的工作人员，为本项目顺利开展和高效实施提供有力保障。
同时，为提升****监管检查工作效率，我公司结合国家医疗保障局****监管检查
工作做法方式，研发了支撑****监管检查工作的智能审核系统工具，为同类项目
提供信息技术支持，并开展大数据分析及应用。若我公司中标将秉持*贯的专业
能力，确保系统工具功能完善、应用成熟、专业性强、覆盖面广、分析全面有效，
极大助益后续工作开展。
*.*.*创新第*方医疗保障****审核服务模式的践行者，为本
项目提供先进的服务支撑
辽阳第*方医疗保险审核与服务中心是辽阳市贯彻落实国务院《关于在公共
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服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》文件精神的背景下，为转变
政府职能，提升公共服务质量，打造“*个辽阳”，在****年*月，与东软集团
共同签订暨“智慧医保”协议，成立“辽阳第*方医疗保险审核与服务中心”。
辽阳市医疗保险中心、东软集团本着共享各自优势领域资源的原则，以精诚
合作为纲要，积极互动，在不到半年时间里完成了第*方审核与服务中心的筹备、
建立、施工、人员部署等工作。第*方审核与服务中心工作人员利用基于医学知
识库为核心的智能审核平台，辅以大数据分析工具，通过事前、事中、事后的监
管模式，覆盖门诊、住院、购药的医疗行为，对医院、医生、药店、参保人从不
同角度进行有效的监管。对每*份医保病历进行审核。对确认的违规医保报销款，
认真查找原因，及时纠正，减少医保****不合理支出。第*方审核与服务中心负
责完成医保病历的智能与人工相结合的病历初审、复审，在确认立案，形成疑似
违规病历后，移交医保中心稽核管理部门。由医保中心稽核管理部门进行专项个
案调查、取证和现场稽核处理等，最终确认形成违规病历。第*方审核与服务中
心完成海量数据抽取、筛选、初审和复核，实现电子病历***%审核覆盖，分解
稽核管理部门的业务压力，保障后续稽核工作准确性和及时性，从而提升医保监
管工作的效率和服务质量。
东软集团在辽阳第*方审核服务中心取得的医保****监管服务经验、专业的
人力资源将极大助力本项目落实推进。
*.*.*深度参与国家医保平台建设，具备兵团平台落地能力
在国家机构改革组建成立国家医疗保障局后，最重要的医保信息化工作就是
尽快启动全国医保信息平台的规划与建设。东软公司在****年得知国家医疗保
障信息平台项目招标需求之后，高度重视，重兵投入，并于*月**日中标软件
系统第*包内部统*门户子系统与内部控制子系统，随后还先后中标国家医保局
的个人所得税大病医疗专项附加扣除信息共享系统软件开发项目和****年医疗
保障****监管购买服务项目，得到国家医保局信任并被邀请参与疫情信息填报系
统、专家库系统、科研管理系统、资产与项目管理系统的设计与开发工作。****
年东软公司中标国家医疗保障局医疗保障信息平台应用软件运维服务项目，负责
跨省异地就医管理子系统、支付方式管理子系统、基础信息管理子系统、医保业
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异控制可以等同于质量控制，是为了保证每*件工作产品都满足对它的需求而应
用于整个开发周期中的*系列审查、复审和测试。质量控制在创建工作产品的过
程中包括*个反馈循环。比较和反馈相结合，使得我们能够在得到工作产品不能
满足其规约时调整开发过程。这种方法将质量控制视为整个开发过程的—部分。
质量保证的目标是为管理层提供为获知产品质量信息所需的数据，从而获得
产品质量是否符合预定目标的认识和信心。目的是通过形式化的方法来保证规章
制度的落实和质量目的的达成，由开发活动的审查和报告构成。
本项目的软件质量保证(************************,简称***)由公司质量保
证部经验丰富的专人负责。***小组既代表管理层检查公司质量制度的贯彻及
执行结果，以获得内部决策信息，又代表客户来监督软件质量指标在各阶段的落
实结果。***小组的成员以双重身份看待软件开发过程，而不仅关注最终产品
本身。软件开发是否依照预先设定的标准进行？是否充分满足公司质量规定和客
户要求的各项质量因素？作为***活动的*部分的技术规程是否恰当的发挥了
作用？***小组将通过自己的*套工作流程和方法跟踪软件开发过程，以确保
软件质量得到维护。
软件质量保证是对软件过程的每*步都进行的预防活动。***包括对方法
和工具有效应用的规程、正式技术复审、测试策略和技术、变化控制规程、保证
与标准符合的规程，以及度量和报告机制。
软件质量保证由各种任务构成，这些任务分别与*种不同的参与者相关——
做技术工作的软件工程师和负责质量保证的计划、监督、记录、分析及报告工作
的***小组。
软件工程师通过技术评审、代码审查和软件测试来考虑质量问题。***小
组的职责是辅助软件工程小组执行这些活动，检查活动的结果是否预期目标*
致。
*.*.*.*质量审计和质量控制文档
| 审计类型 |
目的 |
审核对象 |
输出 |
| 评估软件产品是否软件工作产品符合组织 |
***审计软件工作产品主要应用于下列工作产品，但不限于此。 |
***审核报告 |
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| 审计类型 |
目的 |
审核对象 |
输出 |
|
|
立项(***、***、***） |
|
|
策划（***、***、***） |
|
|
设计（***） |
|
|
编码实现（***、***、***） |
|
|
测试（**、**、**） |
|
|
交付产品（***、***） |
|
|
配置（****、****、****） |
|
|
和项目规定的规程与标准，鉴别偏差、疏漏并作出报告以对其进行跟踪。 |
需求（***，***、***） |
|
|
其它软件工作产品 |
|
|
适用性：首先考虑软件工具的功能是否满足项目的需要，*要考虑软件工具所具有的功能是不是项目所需要的。 |
|
| 软件工具 |
确保项目选用适当的软件开发技术和软件工具 |
***要对现有的与计划选用的用于软件开发和技术支撑的软件工具进行评估。对软件工具的评估要同时考虑其适用性与可行性。 |
|
| 软件工具 |
确保项目选用适当的软件开发技术和软件工具 |
可行性：确定技术可行性以及所需计算机资源的可用性。 |
|
|
适用性：主要是通过考查提供的装备是否能够满足软件开发和技术支撑的要求以评定其适用性。 |
|
|
资源共享：从组织的范围考虑资源共享问题。 |
|
| 设备 |
确保项目选用适当的设备 |
***要对现有的与计划选用的设备进行评估。 |
|
|
采购计划：帮助管理部门综合考虑采购计划。 |
|
软件过程的评审，，
| 评审过程类型 |
目的 |
审核任务 |
输出 |
|
确保***的编制与评审符合《软件策划过程》的要求，并符合项目的需要。 |
|
| 软件策划过程 |
在项目启动与策划阶段，***协助并参与质量策划。 |
确保项目启动阶段需求经评审和/后确认，变更得到有效控制。 |
***审核报告 |
| 软件策划过程 |
在项目启动与策划阶段，***协助并参与质量策划。 |
评审软件策划阶段的各项活动符合相应的过程与规范。（《软件策划过程》、《质量策划过程》、《质量保证过程》、《配置管理过程》等） |
***审核报告 |
| 软件设计与实现过程 |
评审设计与实现过程的活动，保证其符 |
确保设计经评审，变更得到有效控制。 |
***审核报告 |
| 软件设计与实现过程 |
评审设计与实现过程的活动，保证其符 |
编码实现有确定的规范与标准，进行代 |
|
***审核报告 |
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| 审计类型 |
目的 |
审核对象 |
输出 |
|
建立项目级的***（*********、**********)。 |
|
|
合***和相关过程与规范 |
码检查与单元测试。 |
|
|
合***和相关过程与规范 |
评审软件设计与实现阶段的各项活动符合相应的过程与规范。（《软件设计与实现过程》、《质量策划过程》、《质量保证过程》、《配置管理过程》等） |
|
| 软件测试过程 |
评审各级软件测试活动是否符合相关过程与规范 |
包含测试计划、测试设计、测试执行、测试总结，需进行风险管理。 |
|
| 软件测试过程 |
评审各级软件测试活动是否符合相关过程与规范 |
评审软件测试阶段的各项活动符合相应的过程与规范。（《软件测试过程》、《质量保证过程》、《配置管理过程》等） |
|
| 交付、实施、验收、维护过程 |
评审软件产品/项目的交付、实施、验收、维护等活动符合相关过程与规范 |
软件产品/项目、系统集成项目在交付、实施、验收、维护阶段可考虑不同特点与需求可裁剪相应的过程，但需取得客户的确认。 |
|
| 交付、实施、验收、维护过程 |
评审软件产品/项目的交付、实施、验收、维护等活动符合相关过程与规范 |
评审各项活动符合相应的过程与规范。（《软件交付、实施、验收、维护过程》、《系统集成过程》、《客户满意度测量过程》等） |
|
| 软件释放与制作过程 |
评审软件释放与制作活动符合相关过程与规范 |
评审软件释放与制作活动符合《软件释放与制作过程》及相应规程。 |
|
| ***过程（定期进行） |
保证***的*系列活动符合有关的过程、规程和标准 |
保证配置标识活动以及版本的控制符合《配置管理过程》及相应的规范。 |
|
| 评审 |
保证需要的评审得到执行 |
保证软件声明周期中需要评审已在计划中明确，并得到执行，且评审的进行符合有关的规程和标准，有关评审的分类和详细内容请参考组织的《评审规程》。 |
|
*.*.*项目风险管理
充分认识到项目风险管理的重要性，识别分析项目中的各类风险因素，并采
取相应的对策。
无论是系统集成或是软件开发，开发公司经常面临着各种项目的实施和管
理，面临着如何确定项目的投资价值、评估利益大小、分析不确定因素、决定投
资回收时间等众多问题。并且*个开发项目无论其规模大小，必然会为被实施方
第**页
（用户）在管理、业务经营等多方面带来变革，这就使开发项目必然具有高风险
性的特点。尤其是近年来，开发项目的广泛实施，*方面为众多的用户带来了管
理、经营方面的革新，而另*方面，夭折、中断、失败的项目也不在少数。因此，
如何在项目实施中有效地管理风险、控制风险，已经成为了项目实施成功的必要
条件。
*.*.*.*系统风险的产生
任何*个项目的风险，都不能够孤立来谈。本系统内容庞大、模块繁多、模
块间的关联也较复杂，其实施周期短、难度大，相应的系统实施风险性也很大。
可能造成项目失败的原因*分复杂，例如软件的选型、项目的管理、费用的控制
等等方面考虑不足，都会影响到该系统的实施甚至可能半途而废，从而浪费了大
量的金钱和时间。
*.*.*.*风险管理机制
从以上对实施风险的分析中不难看出，本系统实施风险是由项目的内在性质
所决定的，是客观存在的。风险意识薄弱将人为地加速风险的发生。建立风险管
理机制是降低和化解风险的有效手段。
*.*.*.*.*监督机构
借助于专业化监督机构，对该应用系统的实施进行风险分析和跟踪，并提出
防范措施。监督机构可以是*个专业部门，也可以聘请外部的管理咨询公司。在
国外，普遍采用项目审计制度，其中包括：财务审计、项目进度审计、风险分析
审计等。选择建立内部监督机构、聘请外部咨询机构或*者的结合，根据自身的
情况而决定。
*.*.*.*.*长期的合作关系
无论用户选用何种方式对该应用系统项目实施进行监督，监督机构或外聘顾
第**页
问的长期存在是必要的。要实行对项目的有效监督，不仅要对项目的实施进行监
控，而且对长期发展战略有全面、深刻的了解。这样，监督人员才能站在战略的
高度，分析应用系统的发展方向，把握系统建设的目标。
*.*.*.*.*项目全过程的监督
对本系统项目风险的管理，不能只停留在实施完成后对项目的评估上，更重
要的是防范和化解风险。监督分为定期阶段评估和终审评估，它们贯穿于项目的
全过程，从规划、准备、实施到系统运行。定期评估是监督人员根据项目的实施
进度，制定计划，在现场做实际分析，通过分析来发现潜在的问题和风险，及时
提出修改建议。各工作小组采取相应的措施加以改进。终审评估是在实施完成后，
对运行系统所做的全面评价。定期评估是预防性监督，全过程监督的内容不仅是
对各项风险进行专项跟踪，更包括对工作质量的跟踪；审核项目实施计划，确认
计划的完整；跟踪实施进展，判断项目实施是否得到有效的控制；审核实施的阶
段性成果，如系统的分析报告、设计报告、测试报告等，确认实施是否达到阶段
目标。
*.*.*.*风险管理组织
任何*项管理工作的圆满完成都是通过落实管理分工与责任达到的，风险管
理工作也不例外。风险管理组织职能则是通过企业设置专职的风险管理组织机构
或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责，与其它部门*起形成风险管理组
织体系，在明确风险管理责任的同时使风险管理有了统筹的安排，将风险管理责
任落实到每*个岗位，从而保证风险管理工作的顺利进行。
*.*.*.*.*风险管理组织机构
根据风险管理活动内容、性质和重要程度的不同，本项目将在战略、执行、
操作*个管理层级上划分相应的风险管理责任，每个层级安排有相应的职能机构
落实风险管理责任。
本项目的风险管理组织机构如下图所示：
第**页
图*-*风险管理组织机构图
*.*.*.*.*风险管理组织机构职责
*、风险管理委员会
风险管理委员会的职责是批准和审议重大风险的判断标准和判断机制。对跨
部门和业务单位的风险管理工作进行组织协调。
*、风险管理管理小组
风险管理管理小组的职责是提出风险点、判断标准和判断机制。对项目整体
的风险组合和风险水平进行集中管理，对面临的各类风险进行总体思考，设计统
*的应对策略；对分散的风险信息进行汇总分析和评估；
*、风险管理执行小组
风险管理执行小组的职责是要将风险管理落实到业务流程中去，实施具体的
管理办法。
*、内部审计部门
内部审计部门的职责是对风险管理工作的监督与评价，保证风险管理工作过
程和结果的有效性。内部审计部门是风险管理职能体系的*个组成部分，在风险
管理上，主要负责研究提出全面风险管理监督评价体系，制定监督评价相关制度，
开展监督与评价，出具监督主人审计报告等方面的工作。
第**页
*.*.*.*风险管理过程
*.*.*.*.*风险管理计划
风险管理计划用于识别和管理风险，项目经理负责制定风险管理计划（风险
管理计划是项目计划的*部分）。所有的风险以应包括风险名称、严重程度、负
责人、预防及补救方案。
*.*.*.*.*项目风险的跟踪
项目经理负责跟踪项目的风险，软件质量保证员审核风险跟踪活动。其风险
跟踪活动如下：
◼风险管理计划修改
◼项目会议
◼项目里程碑评审会
◼项目总体汇报
*.*.*.*.*项目风险管理计划
每个子项目都应在项目启动时作风险评估和风险规避计划。项目管理领导小
组将存在的共性的风险组织各方讨论并共同制定项目风险规避计划。
风险管理计划是对项目中识别出的风险的减轻、紧急处理和预备等计划的总
称。每个单独的风险计划都代表了*个或*类风险（因为每个或每类风险都有*
个以上的计划响应）。
风险是负面影响项目的潜在事件或将来情形，它包含风险识别、分析和做出
反应。负面影响包含降低项目质量、增加项目成本、造成项目延期、对项目不满
意或项目失败。同时可以把风险划分为内部引起的风险和外部环境引起的风险。
◼内部风险：能够受控或影响项目团队，例如：对项目交付成果的质量要
求层次；
◼外部风险：不能受控或影响项目团队，例如：市场环境与政府法律法规。
第***页
◼项目风险管理计划目标是备档所有与风险相关的计划。主要包含了：
◼风险减轻计划：降低风险发生的可能性或使风险对项目的负面影响最小
而计划的行动；
◼风险紧急处理计划：针对特殊的风险或发生的风险而计划的处理策略、
活动和预算；
◼风险预备计划：针对影响项目成本和进度的风险而计划的管理行为/或紧
急处理预备。
具体的风险管理计划应反映以下具体内容。
| 内容 |
注释 |
| 项目/子项目 |
|
| 项目/子项目经理 |
|
| 风险识别 |
|
| 版本信息控制 |
提供版本信息控制，如：版本号、日期、作者、变更信息等 |
| 简介 |
简单总结计划和内容 |
| 风险类别描述 |
风险所属于的风险类别，如：技术环境、人力资源、不稳定需求等 |
| 风险识别者 |
|
| 风险减轻计划 |
*.计划目的*.执行此计划的责任人*.批准计划执行授权人*.减轻风险活动/行动*.计划执行有效的尺度*.计划成本估计 |
| 风险紧急处理计划 |
◼计划目的◼执行此计划的责任人◼批准计划执行授权人◼紧急处理行动◼引起执行紧急处理的风险尺度◼计划成本 |
| 风险预备计划 |
◼批准风险预备计划投资授权人◼如果风险发生或需要对不能预计的风险进行预备计划的理由◼使用预备计划的尺度◼计划成本 |
为了能更好的管理风险，要求各方按照以下表格把发现的风险报告，同时，
第***页
按照表格要求的进行处理。所有的风险报告都必须反馈到项目管理办公室，高优
先级、影响的风险必须由***直接协调解决。
东软公司在本项目中的用于风险计划的风险列表如下：
图*-**项目风险列表
*.*.*.*.*风险管理和规避
项目风险的管理不仅贯穿于整个项目过程，而且在项目事件发生之前风险的
分析就已经开始。根据风险控制与项目事件发生的时间将风险管理划分为*个部
分：
*.事前控制－风险管理规划
*.事中控制－风险管理方法
*.事后控制－风险管理报告
*.*.*.*.*.*事前控制－风险管理规划
风险管理规划是在本系统正式启动前或启动初期对项目的*个纵观全局的
基于风险角度的考虑、分析、规划，也是项目风险控制中最为关键的内容，包括
风险形势评估、风险识别、风险分析和风险评价等几部分。
*.*.*.*.*.*事中控制－风险管理方法
管理风险，即控制风险，通过风险监视和风险规避消除*些潜在的威胁项目
第***页
健康实施的事件。风险的管理在整个项目生命周期中是连续、反复进行的，消除
了某些风险来源后，有可能又会出现其他的风险，而且，为减少风险损失而进行
的风险管理本身也会带来新的风险。比如，管理风险所耗用的项目资源造成项目
其他部分的可用资源减少，规避风险的行动影响原定项目计划而带来风险等。因
此，在项目实施过程中，项目管理人员必须制订标准并按阶段衡量项目进展状况，
时时监视项目实际进展情况，根据风险情况果断调整和纠正项目行动。
*.*.*.*.*.*事后控制－风险管理报告
无论项目进展的情况如何，都必须将风险管理的计划、行动、结果整理、汇
总、进行分析，形成风险管理报告。风险管理的持续性要求风险管理报告的连贯
性和不间断性，因此，该报告不是仅仅在项目结束之后才制作的，而是应该视项
目的进展状况、项目计划、报告的对象等条件采取书面或口头、不定期的或阶段
性的等多种方式，为项目的实施、控制、管理、决策提供信息基础。
在项目管理中进行风险控制的同时，经常考虑这么几个问题：所制订的风险
管理策略本身是否可行？实施风险控制的措施和手段是否与项目总目标保持*
致，通过不断地在实践中反思、尝试、总结、分析，提高风险管理的水平。
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